「金融商品の販売等に関する法律」（関連部分の抜粋）

　　（目的）
第一条　　この法律は、金融商品販売業者等が金融商品の販売等に際し顧客に対して説明すべき事項及び金融商品販売業者等が顧客に対して当該事項について説明をしなかったことにより当該顧客に損害が生じた場合における金融商品販売業者等の損害賠償の責任並びに金融商品販売業者等が行う金融商品の販売等に係る勧誘の適正の確保のための措置について定めることにより、顧客の保護を図り、もって国民経済の健全な発展に資することを目的とする。

　　（定義）
第二条　この法律において｢金融商品の販売｣とは、次に掲げる行為を言う。
　　　一　（略）
　　　二　（略）
　　　三　（略）
　　　四　保険業法（平成七年法律第百五号）第二条第一項に規定する保険業を行う者が保険者となる保険契約（以下この号において｢保険契約｣という。）又は保険若しくは共済に係る契約で保険契約に類するものとして政令で定めるものの保険契約者又はこれに類するものとして政令で定めるものの保険契約者又はこれに類する者との締結
　　　五　有価証券（証券取引法第二条第一項に規定する有価証券又は同条第二項の規定により有価証券とみなされる権利をいう。）を取得させる行為（代理人又は媒介に該当するもの並びに同条第十七項に規定する有価証券先物取引（第十号において｢有価証券先物取引」という。）及び同条第二十一項に規定する有価証券先渡取引（第十一号において｢有価証券先渡取引｣という。）に該当するものを除く。）
　　　六以下十三まで省略

　　２　　この法律において｢金融商品の販売等｣とは、金融商品の販売又はその代理若しくは媒介（顧客のために行われるものを含む。）をいう。

　　３　　この法律において｢金融商品販売業者等｣とは、金融商品の販売等を業として行う者をいう。

　　４　　この法律において｢顧客｣とは、金融商品の販売の相手方をいう。


　　（勧誘方針の策定等）
第八条　金融商品販売業者等は、業として行う金融商品の販売等に係る勧誘をしようとするときは、あらかじめ、当該勧誘に関する方針（以下「勧誘方針」という。）を定めなければならない。ただし、当該金融商品販売業者等が、国、地方公共団体その他勧誘の適正を欠くおそれがないと認められる者として政令で定める者である場合又は特定顧客のみを顧客とする金融商品販売業者等である場合は、この限りではない。

　　２　　勧誘方針においては、次に掲げる事項について定めるものとする。
　　　一　　勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況に照らし配慮すべき事項
　　　二　　勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項
　　　三　　前二号に掲げるもののほか、勧誘の適正の確保に関する事項

　　３　　金融商品販売業者等は、第一項の規定により勧誘方針を定めたときは、政令で定める方法により、速やかに、これを公表しなければならない。これを変更したときも、同様とする。


　　（過料）
第九条　前条第一項の規定に違反して勧誘方針を定めず、又は同条第三項の規定に違反してこれを公表しなかった金融商品販売業者等は、五十万円以下の過料に処する。

「金融商品の販売等に関する法律施行令」（関連部分の抜粋）

　　（勧誘方針の公表の方法）
第十条　法第八条第三項に規定する政令で定める方法は、金融商品販売業者等の本店又は主たる事務所（金融商品販売業者等が個人である場合にあっては、その住所。第一号において同じ。）において勧誘方針を見やすいように掲示する方法又は勧誘方針を閲覧に供する方法及び次の各号に掲げる場合に該当するときは、該当各号に定める方法とする。

　　　一　　金融商品販売業者等が、その営業所、事務所その他の場所（その本店又は主たる事務所を除く。以下この号において「営業所等」という。）において金融商品の販売等を行う場合　金融商品販売等を行う営業所等ごとに、勧誘方針を見やすいように掲示する方法又は勧誘方針を閲覧に供する方法
　　　二　　金融商品販売業者等が、公衆によって直接受信されることを目的として公衆からの求めに応じ自動的に無線通信又は有線電気通信の送信を行うこと（以下この号において「自動送信」という。）により金融商品の販売等を行う場合（前号に掲げる場合に該当する場合を除く。）　勧誘方針を自動送信する方法

以上